调查报告是叙述实事、剖析问题、改正错误的一项重要措施和手段，是为还原问题实质、避免问题发生服务的。为此，内部的违规调查一要写明事实情况，二要找出问题根源，三要剖析问题成因，四要给与警示和激励。依据这个提纲来写基本就达到目的和体现效果了。

经纪业务从业人员哪些违法违规事项需要报告

经纪业务从业人员哪些违法违规事项需要报告 | 法规2023年第10期

壹口合规 2023-02-28 00:00 发表于北京

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《证券经纪业务管理办法》第三十七条规定，证券经纪业务从业人员涉嫌违法违规的，证券公司应当及时向中国证监会派出机构、中国证券业协会报告。

具体哪些违法违规行为属于报告范围，可供参考的法规主要有《证券期货市场诚信监督管理办法（2020年修订）》和《证券行业执业声誉信息管理办法》。

一、哪些人员属于经纪业务从业人员

这里的人员应包括：与机构建立劳动关系的正式员工、与机构签署委托合同的经纪人、劳务派遣至机构从事证券相关业务的客服人员等。

二、从业人员的哪些违法违规行为需要报送

（一）《证券期货市场诚信监督管理办法（2020年修订）》主要规定了以下违法违规信息：

1.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；

2.证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；

3.因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施；

4.违反《证券法》第一百七十一条的规定，由于被调查当事人自身原因未履行承诺的情况；

5.到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；

6.因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；

7.以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息；

8.因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；

9.因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；

10.因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；

11.因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施；

12.因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除；

13.期货交易等用交易中的违约失信信息；

14.违背诚实信用原则的其他行为信息。

（二）《证券行业执业声誉信息管理办法》主要规定了以下违法违规信息：

1.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；

2.证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；

3.拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；

4.因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；

5.以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或行政监察机构认定的信息；

6.协会作出的自律管理措施；

7.协会认定的其他情况。

三、如何报送

沿用此前报送渠道即可。

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